上海市人民代表大會常務委員會公告 第34號

《上海市地方金融監督管理條例》已由上海市第十五屆人民代表大會常務委員會第二十次會議于2020年4月10日通過,現予公布,自2020年7月1日起施行。

上海市人民代表大會常務委員會

2020年4月10日

上海市地方金融監督管理條例

(2020年4月10日上海市第十五屆人民代表大會常務委員會第二十次會議通過)

第一章  總則

第一條  為了規范地方金融組織及其活動,維護金融消費者和投資者合法權益,防范化解金融風險,促進本市金融健康發展,推動上海國際金融中心建設,根據相關法律、行政法規和國家有關規定,結合本市實際,制定本條例。

第二條  本市行政區域內地方金融組織及其活動的監督管理、風險防范與處置工作,適用本條例。

國家對地方金融監督管理另有規定的,從其規定;市人民政府對地方各類交易場所另有規定的,從其規定。

本條例所稱地方金融組織,包括小額貸款公司、融資擔保公司、區域性股權市場、典當行、融資租賃公司、商業保理公司和地方資產管理公司,以及法律、行政法規和國務院授權地方人民政府監督管理的具有金融屬性的其他組織。

第三條  本市地方金融監督管理工作,應當遵循安全審慎、有序規范、創新發展的原則,堅持服務實體經濟、防控金融風險和深化金融改革的目標,推動金融服務經濟高質量發展。

第四條  市人民政府應當在國家金融穩定發展委員會的指導和監督下,建立金融工作議事協調機制,完善地方金融監督管理體系,落實地方金融監督管理職責,統籌本市金融改革發展、金融風險防范等重大事項。

本市金融工作議事協調機制應當加強與國務院金融穩定發展委員會辦公室地方協調機制在金融監管、風險處置、信息共享和消費者權益保護等方面的協作。

區人民政府應當加強對本行政區域內地方金融相關工作的組織領導,建立健全地方金融監督管理機制,做好金融風險防范與處置等工作。

第五條  市地方金融監管部門負責本市地方金融組織及其活動的監督管理,承擔制定監督管理細則、開展調查統計、組織有關風險監測預警和防范處置等職責。

區金融工作部門根據市地方金融監管部門的要求,對登記注冊在本行政區域內的地方金融組織承擔初步審查、信息統計等職責,組織風險監測預警和防范處置的有關工作,并采取相應的監督管理措施。

發展改革、經濟信息化、商務、公安、市場監管、財政、國資、宣傳、文化旅游、交通、農業農村、科技、教育、民政、住房城鄉建設管理、網信、通信管理等部門按照各自

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